據(jù)報道，由騰訊和高瓴聯(lián)合戰(zhàn)略投資的高騰國際資產(chǎn)管理有限公司，近日獲得中國香港證監(jiān)會頒發(fā)的4號及9號牌照(公募)，可在中國香港或其他合格境外地區(qū)設(shè)立投資于海外市場的基金，在中國香港開展公募、私募基金管理和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，正式進軍海外資管市場。

首先，金融牌照有1-10種，持牌后，金融機構(gòu)可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

其中，9號牌照是中國香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照，即資產(chǎn)管理牌照，獲批持有該牌照后，企業(yè)將有資格為境內(nèi)外機構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。
 

對于想要走進國際市場的內(nèi)地私募機構(gòu)來說，申請中國香港9號牌含金量很高。

首先，9號牌照作為海外投資的“通行證”，擁有即意味著私募機構(gòu)可直接進行海外投資，投資手段和投資工具更加豐富。良好的投資環(huán)境也使A股市場的制度更加理性和完善。

其次，持有9號牌照，內(nèi)地私募基金更易搭建國際品牌，直接在中國香港市場募資，躋身國際化資產(chǎn)管理公司的行列，吸引更多的海外投資。但海外投資者通常也具有更強的承受力和鑒別力，一旦選定便會長期持有，具備很好的穩(wěn)定性。

此外，海外投資者對于業(yè)績的要求也更加寬容：如國內(nèi)私募基金需達到正收益且創(chuàng)新高才可提取20%的浮動收益；而海外投資者僅要求私募基金跑贏參照指數(shù)（一般為國際主流的股票指數(shù)）便可提取收益，這會為國內(nèi)私募機構(gòu)帶來較大的收益。

最后，國內(nèi)私募機構(gòu)通常需要在海外設(shè)立公司來方便投資，一般為開曼公司，但是如果同時在中國香港設(shè)立一個基金管理公司，由于中國香港強大的稅務(wù)優(yōu)勢，將會為投資者減輕較大的納稅負擔(dān)。

對于內(nèi)地的企業(yè)來說獲得9號牌照的方式有兩種：

1、在中國香港注冊公司向中國香港證監(jiān)會提出申請；

2、收購一家已經(jīng)成功申請到9號牌照的公司運作資產(chǎn)管理，這樣可以為其在港發(fā)展以致在海外發(fā)展帶來諸多便利。

1、公司發(fā)牌條件

（1）必須是于中國香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團；

（2）擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)、公司人員具備一定資質(zhì)和經(jīng)驗；

（3）財務(wù)狀況及償債能力良好，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣；

(4) 最少有兩名負責(zé)人員，最少一名負責(zé)人員必須為董事局成員，最少一名負責(zé)人員必須以中國香港作為基地；

1、需要準(zhǔn)備業(yè)務(wù)規(guī)劃書和公司基本信息材料

但由于內(nèi)地私募管理人可能存在對中國香港法律業(yè)務(wù)不熟悉的情況，加之中國香港證監(jiān)會對于辦理9號牌照的公司負責(zé)人員的要求非常嚴(yán)格，需要通過一系列的嚴(yán)格考試和資格審查。

證監(jiān)會規(guī)定當(dāng)負責(zé)人離開公司時，此公司的9號牌照隨之失效，市場上很難找到持牌人士愿意脫離原有公司進入一家還未申請獲得牌照的公司。

另外證監(jiān)會對于牌照的發(fā)放十分嚴(yán)格，時間上也具有不可控性。因此，大多數(shù)的私募機構(gòu)傾向于通過中介機構(gòu)來辦理申請流程更加穩(wěn)妥，詳情請致電港盛國際顧問：400-088-6468